4月15日晚间，*ST银江公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》，其中公司91年的时任董秘吴孟立也作为唯一董秘列在了处罚名单中，被重罚150万元。
经监管调查，公司主要存在以下4项违规：
1、银江技术未按规定披露关联方非经营性资金占用，2023年年报和2024 年半年报存在虚假记载
2023年至2024年6月，在实际控制人王辉组织、指使下，银江技术及子公司银江智慧交通、银江智慧健康等，通过支付往来款、员工借款、供应商 预付款等多种方式，与控股股东银江集团及其控制的企业发生非经营性资金占用。
2023年、2024年1-6月资金占用累计发生额分别为6.63亿元、4.34亿元，占当期报告记载净资产的15.66%、 10.43%； 银江技术未按规定及时披露上述事项；2023年年报、2024年半年报仅对上述认定的资金占用额进行了部分披露，披露的信息不准确、不完整。
2、银江技术未按规定披露关联担保，2018年至2023年年报存在重大遗漏
江技术先后向银江集团子公司智谷创业购买其处于开发中的6幢房产，购买时房产对应土地使用权等资产已作为抵押物用于担保智谷创业对外借款。
期间银江技术已支付绝大部分购房款，房产已交付使用，并确认入账。 后续，在实际控制人王辉明确知悉的情况下，智谷创业多次以未过户的土地 使用权、房产作为抵押物用于担保银江集团及智谷创业对外借款，截至调查日部分未过户房产仍未解除抵押，用于担保银江集团及智谷创业对外借款，实质构成关联担保。
银江技术购买6幢房产时已披露抵押情况，但未及时披露后续新增关联担保事项。2018年至2023年期间，各期年报已披露房产权属情况，但未披露房产用于关联担保情况，2018年至2023年年报存在重大遗漏。
3、2021年至2023年三季度财务报告存在虚假记载
2021年，因某光伏项目并网延期等原因，项目整体结算总价下调，银江技术未及时根据最终结算总价调减项目收入，导致2021年年报虚增营业收入 1645万元、利润总额1621万元，分别占当期报告记载金额的0.82%、 15.08%。
2022年，银江技术重复核算项目收入、未及时根据最终结算总价调减项目收入，导致2022年年报虚增营业收入5727万元、利润总额1492万元，分别占当期报告记载金额的3.55%、19.97%。
2023年1月至9月，银江技术通过虚构5个项目业务、虚构项目收入、 延期确认费用等方式，虚增营业收入和利润总额。银江技术2023年半年报虚增 营业收入57154万元、利润总额2224元，分别占当期报告记载金额的 5.43%、23.45%。2023 年三季报虚增营业收入7258万元、利润总额2626万元，分别占当期报告记载金额的4.71%、21.79%。
4、银江技术相关公告文件信息披露不准确、不完整
2022年8月，银江技术申请向特定对象发行股票。2022年8月30日起银江 技术公告的募集说明书以及2022年9月28日起公告的审核问询函之回复报告等文件，一是就募投项目实施地点所涉不动产尚未取得产权证书的原因，未披露不动产为控股股东及其子公司用于抵押担保的信息；二是引用了2021年营业收入、 净利润等数据。2023年3月20日，银江技术公告取得发行注册批复。2023年5 月16日银江技术公告股票上市公告书中披露了2021年、2022年主要财务数据。 银江技术上述公告文件信息披露不准确、不完整。
定责上：
1、实控人王辉组织、指使关联方非经营性资金占用，隐瞒 关联担保事项，导致银江技术发生信息披露违法行为，处以600万元罚款。
2、时任董事长、总经理王腾，全面主持公司日常工作，知悉并参与资金占用，为1、2、3、4项的直接负责的主管人员。处以250万元罚款。
3、时任总经理、董事韩振兴，负责公司经营管理，未勤勉谨慎履行职责，未能 保证公司依法及时披露信息，为1、2、3、4项的直接负责的主管人员。处以200万元罚款。
4、时任副总经理、财务总监、董事任刚要，负责公司财务管理工作，知悉并参 与资金占用，主导实施虚构5个项目、在财务核算时虚增项目利润总额等，未勤 勉谨慎履行职责，未能保证公司依法及时披露信息，为1、2、3、4项的直接负责的主管人员。处以200万元罚款。
5、时任董事会秘书、副总经理吴孟立，负责公司信息披露工作，未勤勉谨慎履 行职责，未能保证公司依法及时披露信息，未能保证2022年年报、2023年年报， 以及募集说明书等公告文件真实、准确、完整，为1、2、4项其他直接责任人员。处以150万元罚款。
基本上就是一个违规50万，从违法违规内容上看，包括资金占用、虚构业务等基本上都发生在2022-2024年，而之所以只有吴孟立作为董秘被罚，正好是因为是他的任期。
资料显示，吴孟立，男，1991年7月出生，毕业于浙江财经大学，经济学学士，本科学历。2015年9月开始在银江技术证券管理部工作，2018年1月被聘任为公司证券事务代表，2022年11月被聘任为公司副总兼董秘。2024年8月，在公司已暴雷后辞去了副总兼董秘职务，并表示辞职后继续在公司工作，2023年在公司领取的税前报酬是40.66万元。
这一波罚款，估计把在公司拿到的工资都要交出去了……
作为董秘，吴孟立还被一起当做被告给告了，涉案金额3632万元，案由为损害股东利益。
从证券部职员到证券事务代表再到董事会秘书，本是一个非常好的职业晋升路线，但是谁成想到，提拔当董秘是来背锅的，你们都要造假了就让证代当董秘？
目前还是《事先告知书》阶段，相关当事人还可以进行申辩，申辩完成后，监管将下达最终处罚决定书。
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